券商二季度执业质料评价效果发布开云(中国)kaiyun网页版登录入口。

近日，北交所、宇宙股转公司发布了2025年第二季度券商执业质料评价效果。效果贯通，在103家参评券商中，申万宏源(000166)、国投证券、东兴证券(601198)、中信建投(601066)、中信证券(600030)位居行业前五名。与一季度效果比较，申万宏源、国投证券、东兴证券为新晋前五券商，华泰证券(601688)、开源证券、东吴证券(601555)则退出了前五。从前十的名单来看，有3家新晋，3家退出。

本年一季度，前十榜单有6家头部券商，二季度还是有7家了。本事拉长一些，客岁一季度的榜单中，头部券商仅有4家。头部券商在北交所新三板业务畛域的争夺变得愈发浓烈。

申万宏源登上榜首

按照旧例，北交所、股转公司都会在每年第一、二、三季度律例后的第15个往往常前发布季度主办券商执业质料评价效果。7月18日，北交所、股转公司发布了2025年第二季度主办券商执业质料评价效果的公告，评价效果贯通共有103家券商参评。

北交所、股转公司季度主办券商执业质料评价体系由专科质料得分、合规质料扣分等两部分组成：基础分为100分，专科质料得分会加分，合规质料问题则是扣分，以此来得出最终的共计分值，进行排名。

业内东说念主士暴露，券商总体得分越高或平直反应了执业智商越强，但并不料味着分值低的券商执业水平不及，因为分值还受风景周期、监管罚单等多重成分的影响，举例当期券商北交所、新三板风景不够等。

左证二季度主办券商执业质料评价效果，其中共计分值排名前十的券商诀别为申万宏源、国投证券、东兴证券、中信建投、中信证券、开源证券、国泰海通、国信证券(002736)、华泰证券以及星河证券。从组成来看，出现了7家头部券商，但也不乏部分在北交所新三板畛域有特点的中小券商，比如国投证券、开源证券等。

与一季度效果比较，券商排名有一定变动，前十券商有3家为新晋，包括国投证券、东兴证券、国泰海通。国投证券由一季度的第15名，高潮到了第2名。东兴证券由一季度的第68名，高潮到了第3名。

有3家券商则掉出了前十的榜单。东吴证券由第5名掉到了第12名。国金证券(600109)由第7名掉到了第13名，东方钞票(300059)则是着落了1位，由第10名形成了第11名。

此次位居榜首的申万宏源在2024年年报称，表现期内，申万宏源承销保荐完成新三板挂牌及定向刊行共计36单，市集排名第二。公司在北交所作念市业务中创市集前例，首家通过互换便利账户开展北交所作念市业务，向市集传递积极信号。

东吴证券近日在关连公告中暴露，因地制宜高出工作中小微特点，在调动债、北交所等多个畛域有着行业跨越的探索和履行。相配是在北交所开市后紧抓历史机遇，鼓动、工作一批顺应要求的优质中小企业在北交所上市，告捷打造多个北交所市集“首单”，为工作专精特新、栽种新质坐褥力作出积极孝顺。

国信证券6月份暴露，公司积极推动北交所风景建立、储备和陈诉，陆续加大新三板风景储备力度。公司将连续主持北交所和新三板改进机遇，陆续提高执业质料，加大优质风景储备力度，效用升迁北交所及新三板业务限制和市集面位。

据了解，主办券商执业质料评价效果的共计分值上下时常由专科质料瞎想得分的几许决定。专科质料瞎想包括三大类：北交所业务，宇宙股转系统业务，北交所、宇宙股转系统经纪及究诘业务。北交所业务包括保荐业务、刊行并购业务、作念市业务；宇宙股转系统业务包括推选挂牌业务、刊行并购业务、陆续督导业务、作念市业务等瞎想；北交所、宇宙股转系统经纪及究诘业务包括经纪业务、究诘业务两项瞎想。

多家券商被扣分

评价效果的共计分值，除了专科质料得分外，还有合规质料的扣分。

券商中国记者瞩目到，本年二季度，在合规质料上扣分较多的券商包括：东方证券(600958)16分，开源证券、天风证券(601162)各8分，国投证券、国泰海通、东莞证券、第一创业(002797)、浙商证券(601878)、西部证券(002673)、财信证券、江海证券、国盛证券诀别4分。

据了解，合规质料瞎想包括主办券商在各项业务开展经过中出现的执业质料负面步履纪录情况、被遴荐自律监管措施、治安解决、行政监管措施和行政处罚情况。

执业质料负面步履是指主办券商在开展推选挂牌、刊行并购、陆续督导、作念市、经纪及轮廓业务等执业经过中因未勉力尽职而出现的使命质料低或不门径，但未被遴荐自律监管措施的步履。

被遴荐自律监管措施、治安解决、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商过甚业务东说念主员因违背宇宙股转系统业务章程而被宇宙股转公司遴荐自律监管措施或治安解决，以及在从事触及宇宙股转系统关连业务经过中因不法违纪被中国证监会过甚派出机构遴荐行政监管措施、行政处罚的情况。

本岁首，北交所、宇宙股转公司暴露，将以成本市集新“国九条”和“1+N”计策体系为引颈，进一步完善执业质料评价使命，教导证券公司更好进展本人功能、抑遏增强门径执业意志，陆续提高调动型中小企业工作质效。

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